《想象的共同体》读书笔记试析安德森关于民族的理论本尼迪克特·安德森康奈尔大学国际研究院阿伦-L-宾尼约伯讲座教授政治学家全球知名的东南亚研究学者其写作的《想象的共同体民族主义的起源与散布》是一本探讨民族主义的经典力作在本书中安德森首创性地给出了民族的定义并充分论述了民族产生的条件一民族的定义在《想象的共同体》中安德森遵循人类学的精神对民族作了如下界定它是一种想象的政治共同体并且它是被想象为本质上有限的同时也是享有主权的共同体[1]其理由如下1民族是被想象出来的因为即使是最小的民族的成员也不可能听说过他们民族中的绝大多数或所有同胞而面对面的接触则更是一种奢望但这并不意味着民族这一想象的共同体是凭空捏造的臆想它只是以一种特殊主义的方式被想象他们相互联结的意向活在每一位成员的心中亦即它不是什么虚假意识而是一种社会心理学上的社会事实2民族在本质上被想象为有限的世界上存在着许许多多的民族民族之林这一词汇足以说明世界上的民族之多然而每一民族不论其大小都是有其边界的因为没有任何一个民族会把自己想象为等同于全人类[2]3民族被想象为拥有主权因为在启蒙运动与大革命的背景下随着宗教与王朝的衰微民族于是被梦想着成为自由并且如果是在上帝管辖下直接的自由衡量这个自由的尺度与象征的就是主权国家[3]4民族被想象为一个共同体尽管每个民族内部都存在着或多或少的不公与剥削但是民族总是被想象为一种深刻的平等的同志之爱这里涉及到阶级与民族孰轻孰重的问题阶级是一个经济利益群体经济生活的变化及经济利益的驱动使得阶级动荡不定反过来各阶级却能够在民族理念所倡导的天下兴[1][美]本尼迪克特·安德森吴叡人译《想象的共同体民族主义的起源与散布》上海人民出版社2005年第6页[2]同上第7页[3]同上第7页亡匹夫有责的感召下联合起来历史上各种统一战线就是有力的例证二民族的产生民族是如何被想象出来的也就是民族的起源是什么安德森认为民族本质上就是一种现代的想象形式使这种想象成为可能的条件包括认识论上和社会结构上的两个先决条件认识论上的条件也就是民族产生的文化根源我所主张的是我们应该将民族主义和一些大的文化体系而不是被有意识信奉的各种政治意识形态联系在一起来加以理解这些先于民族主义出现的文化体系在日后既孕育了民族主义同时也变成民族主义形成的背景而宗教共同体和王朝是和我们现在的讨论相关的两个文化体系[1]安德森认为中世纪的这两个文化体系宗教共同体和王朝的式微为民族这个想象的共同体的产生提供了空间主要是人们的思维和想象空间宗教能够对人类的苦难做出充满想象力和回应力的解释可以回答人类对死亡这个终极宿命的关切把人世的宿命转化为生命的延续从而成为一种对现实世界富有解释力的心理模式亦即成为人们重要的心理依托在18世纪随着启蒙运动和理性主义世纪的到来宗教信仰逐渐退潮但由于人的受苦有一部分乃因信仰而生却并未随之消失[2]所以随之而来的是人们的信仰危机在宗教式思考模式衰颓之后人们亟需解决的是重新寻找一个精神依托而这时没有什么会比民族这个概念更适于完成这个使命[3]宗教共同体从中世纪后期的开始衰退主要和两个直接的因素有关一是对欧洲以外的世界进行的探险急遽扩大了文化和地理的视野也因而扩充了人们关于人类可能的生活形式的概念[4]基督教不再是存在于世界的惟一真理而欧洲也不再是整个世界的文化中心人们产生了相对化与领土化的观念二是神圣语言自身地位的衰微拉丁文作为神圣语言在中世纪基督[1]美]本尼迪克特·安德森吴叡人译《想象的共同体民族主义的起源与散布》上海人民出版社2005年第11页[2]同上第10页[3]同上第11页教时代中的地位是不可替代的它作为全欧洲上层知识阶级的语言处于霸权地位但16世纪后随着多元化方言和印刷资本主义的出现使得拉丁文的神圣地位逐渐地衰退中世纪君主制王朝的衰退也是促成民族的想象产生的条件王朝国家中君主的合法性源于神授即君权神授而不是民众民众只是臣民而已绝不是公民但到17世纪后君权神授的观念遭到了人们的极大质疑王权的正当性也开始慢慢衰退君主亟需的是寻求新的合法性基础而这时最好的选择就是民族然而安德森认为我们也不应该目光短浅地认为民族的想象共同体就真是从宗教共同体和王朝之中孕育的然后再取而代之而已在神圣的共同体语言和血统衰退的同时人们理解世界的方式正在发生根本的变化这个变化才是让思考民族这个行为变得可能的最重要因素[1]安德森实际上要说的就是对由宗教的衰落而造成的时间观念的变化的理解中世纪的人们普遍认为基督的二次降临随时会到来而这个审判日就意味着世界的结束和时间的终止这样一来人们就会认为自己身处于时间的尽头过去与未来的意义汇聚于现在过去的一切只不过是审判的材料本雅明把这种时间观称之为弥赛亚时间但随着文艺复兴等思潮的出现以及世俗科学的发展一种同质的空洞的时间取代了中世纪时间并进的同时性的概念时间不再是预兆或者成就而是由时钟或者日历测量的时间上的一致[2]时间具有了一种不受任何事件干扰的确定性这对民族观念的形成至关重要因为民族往往被想象成在一个同质的空洞的时间里稳定运动着的共同体一个美国人终其一生至多不过能碰上或认识他24亿多美国同胞中的一小部分人罢了他也不知道任何特定的时点上这些同胞究竟在干什么然而对于他们稳定的匿名的和同时进行的活动他却抱有完全的信心[3]社会结构上的先决条件即意识根源安德森从消极和积极两个层面论及了民族意识的起源消极的因素主要包括一是来拉丁文自身的改变拉丁文因其被书写的内容与教会和日常生活渐行渐远而变得神秘二是印刷资本主义宗教改革[1]美]本尼迪克特·安德森吴叡人译《想象的共同体民族主义的起源与散布》上海人民出版社2005年第21页[2]同上第23页的影响新教和印刷资本主义的结盟通过廉价的普及版书籍迅速地创造出为数众多的新的阅读群众[1]三是行政方言缓慢地分布不均地扩散种种方言逐渐地跃升为权力语言从一定意义上来讲成为了拉丁文的竞争者拉丁文的神秘化宗教改革以及行政方言的偶然发展的重要性可能主要是消极的即迫使拉丁文自其宝座退位这几个因素即使是全部加起来都不能使想象的民族共同体出现在积极意义上促使新的共同体成为可想象的是生产体系和生产关系资本主义传播科技印刷品和人类语言宿命的多样性这三个因素之间半偶然的但又富有爆炸性的相互作用[2]资本主义创造的可以用机器复制并且通过市场扩散的印刷语言奠定了民族意识的基础使得一个新形式的想象的共同体成为可能这主要体现在以下三个方面一是人们通过印刷语言变得能够沟通这些被印刷品所联结的读者同胞们在其世俗的特殊的和可见之不可见当中形成了民族的想象的共同体的胚胎[3]二是由于印刷语言具有永恒的形态的特点以是能够持久地维系读者们的这种同胞之情三是印刷资本主义创造出了新的权力语言资本主义印刷科技与人类语言宿命的多样性这三者的重合使得一个新形式的想象的共同体成为可能而自其基本形态观之这种新的共同体实已为现代民族的登场预先搭好了舞台[4]总的来看语言尤其是文字的角色至关重要因为语言其最重要之处在于它能够产生想象的共同体能够建造事实上的特殊的连带报纸小说和其他印刷品的出现使得共同体内部事件甚至是世界性的事件都会被折射到一个方言读者群的特定想象中渗透在同质的空洞的时间观念里这样一种稳定的坚实的时间观表现了同时性行动的惊人可能性从而深刻支配了人们的想象使得民族这一想象共同体的出现成为可能三几点不足[1]美]本尼迪克特·安德森吴叡人译《想象的共同体民族主义的起源与散布》上海人民出版社2005年第40页[2]同上第42页[3]同上第43页世界上不存在绝对完美的理论再优美的理论都难逃知识界的检视和争议安德森的民族理论亦是如此其不足之处主要表现为一是在安德森的民族理论中宗教共同体的式微被视为民族起源的关键因素但宗教一直以来都在阿拉伯人的生活中占有很大比重这不仅反映在政府的决策上而且还反映在阿拉伯人的语言和宗教仪式上这表明安德森在建构其理论的过程中注意到了西欧和东亚两端却忽视了夹在中间的阿拉伯地区二是安德森的想象的共同体理论对东南亚以及非洲美洲一些殖民地国家的解释很所有说服力但是当应用到中国语境下其局限性就很大中国的特殊性决定了民族不是想象的共同体能够解释的近代中国是殖民地半殖民地国家表面上看与东南亚殖民地国家一样同样符合安德森想像的共同体的语境但是中国是一个有着五千年文明史的文明古国而且中华民族在两千余年专制社会的大一统的同化中早已成为事实上的共同体中华民族的民族认同感历来很强烈这从近代中华民族反抗外来侵略与压迫的斗争中民族主义威力的强大释放可以看得出来尽管如此安德森对于民族的阐释独辟蹊径为民族问题的研究提供了一个很好的视角同时他的民族与民族主义理论是政治学研究特别是民族政治学研究中不可或缺的经典理论之一
