来自杨宁老师的散养学生~历时一个多月，把《文学理论》看完，第一次在B站上听了完整的一节课，就像过了一学期。
作为从艺术跨考中文系的学生，文学理论课程为自己日后读书，提供了一个很好的阅读指南。
在杨老师看来，中文系是冷峻的，艺术和文学一样，是不会挑剔观众和读者的，但审美是一个人前半生的总和。我们需要学它们的规律和本质，尽量成为一个专业读者，站在作家的角度看作品，才不会在众多选择中迷失。
笔记是课堂上板书的转换，有的只能自己看懂，精简的备份，随时可翻阅复习。
课程链接：
文学理论课程全集
一、何为理论？ （一）理论大概等于哲学，对现象的抽象的概括。 1.深入思考能力（反思、批判） 2.分析现象背后本质的能力（解读、阐释），对反思的反思 Eg 同性婚姻合法化。人的观念发生了什么变化？社会发生了什么变化？
哲学 宗教 非理性的边界 人永远是非理性的动物
这个世界发生了怎样的变化？人们的观念怎样变化？（解读的能力）
（二）理论的四种定义 《文学理论》乔纳森卡勒德 1.理论是分析的话语 2.理论是对常识的批判 3.理论具有反射性，是关于思维的思维（反思性） 4.理论是跨学科的
二、何为文学理论？ （一）文学理论约等于文学的哲学。 问题意识：
1.作者之意VS读者之意 优秀的作品反映了客观本质，因此作者对文本不具有绝对权威。
作品一旦完成就独立了，作者写出了自己没意识到的东西，社会本质规律不由作者主观意志所转移《安娜卡列尼娜》“我的主人公常常在做我不愿意让他们做的事”
2.“你是否看见了一只鸡”？理论分析结论得出的原因。
克拉考尔《电影的本性》文化背景 知识结构 人生经历的总和
认知的差异是争论的原因 3.随意解读VS科学解读。
前提是基于文本。
4.阅读为何，接受性阅读VS反思性阅读
前者获取知识、体验 为什么能获得快感？
中文系的身份焦虑 区别是：专业性
爱情与武侠 建构仇恨 （二）文学理论是评判作品背后的价值系统，这套价值系统是变化的。
中文写不培养作家，决定谁是作家
文学理论决定谁能写进文学史
（三）文学理论的作用。 能提供解读作品的角度和方法，一切意义都是阐释的结果，没有阐释就没有意义
长者形象
雅俗关系——不同人的趣味 阶层
追求更加的纯粹之美
三、文学理论研究对象
四要素 作品 世界（跨学科问题），作家（作家与作品），读者（接受美学）笔记补充：乔纳森卡勒《文学理论入门》第一章：理论是什么 1.理论是什么？ 理论作为一种思考活动，它对事物进行分析，形成判断，这种判断常常是抽象的。作判断的过程，实际上就是以不同角度分析事物现象的过程。但是理论与常识不同，它更系统化，具有一定标准。 理论常以文本的形式呈现，是一种特殊的文本形式/文章体裁。它的内容不仅仅是文学的、历史的等等，它涉及各个方向。因而，它是跨学科的。 介于理论本身是思考，它同时也思考自身，因此它具有一种“自反性”，是关于思维的思维。 2.理论有什么效果？ 对常识批判。
文学本质论
文学是什么？
文学和非文学之间的界限
《论语》算不算文学？古代的课堂记录
一、文学的本质主义与反本质主义
现象背后有没有本质
反本质≠无本质
反本质是追问你认为它是文学的原因是什么
文学性：使一部作品成为文学的特性
二、文学性
（一）文学的存在方式
物质
精神 遗忘是真正的死亡 观念性存在
（二）文学性的四个维度
一、审美、文化
真善美
真：真实感≠真实
三国演义vs三国志
善：《贤者之爱》
林黛玉“人性的光辉”
薛宝钗 传统的集大成者
美：文学不以善为最高目的，而是美
美是人最本能的需求 文学是最接近人性的专业
美学 一门学科 研究审美活动
审美 人的活动
美的本质
跟实用性的距离产生了美——无功利
脱离实用性往往具有审美性
康德
判断力批判
1无目的的合目的性（无功利+某种更高需求）
2无概念具有普遍性（抽象+要求认同）不具备普遍性要求普遍性
审美是一个人出生到现在全部经历的总和，构建了他的品位
=否定前面的一生
黑格尔 《美学》
审美是人本质力量的对象化（欣赏自己的能力）
美是理念的感性显现
理念：柏拉图 洞喻 床喻
洞喻二分世界：现象世界 现象背后的本质（理念世界）
审美审的是理念——神似
代入感 符合某种规律就是理念——审美效果
二、语言、符号
1、语言的基本特性
a语言是一个符号系统
索绪尔《普通语言学教程》
能指（符号本身） 所指（符号的指称对象）任意性\约定俗成
言语（日常个体语言活动） 语言（词汇、语法系统） 抽象和一般的区别
组合（横向的句段关系） 聚合（纵向的联想关系）
历时 共识
罗兰巴特《神话学》更深的符号系统
次级能指：
一级符号系统——能指——对应另外一个所指——意象
二级符号系统——文化的加入
《枫》——向红太阳讨还血债
语言本身就是一个世界，语言的极限就是世界的极限
语音和文字是分开的（中西差异）
文言文|口语两套系统——符号本身的意义越来越多 eg“菊花”
唐诗：文化符号到了无以复加的程度 “唐后无典”
主题没那么重要
B语言与话语
氛围很重要：话语的流畅
福柯《疯癫与文明》《规训与惩罚》《知识考古学》《词与物》《性史》
“确定正常人”必须由不正常人，是权力和规训
边沁 全景监视机制 现代性的微观权力“自我管理”
话语的概念比语言大
语言：交际工具（现代汉语）
话语：语言的社会存在形态（语境）媒介情境理论
研究语言本身是背后的话语系统——文学理论层面
1、 说话人
2、 受话人
3、 文本（语言本身）
4、 沟通
5、 语境
（圆桌派第四季23期）
2、文学语言与日常语言的区别
自动化 陌生化
非指涉性 一一对应性
多义性 确定性
虚拟性 现实性
情感表现 信息传递
内指性 外指性
可感性 非可感性
A文学语言是陌生化的语言（什克洛夫斯基）
eg:枣树 传递感受时间、难度
方式：细节（想象细节的能力）对生活敏感（作家的本领）
音乐歌唱：对说话的模仿 不好好说话
舞蹈：走路的陌生化
老舍《月牙》
张爱玲《半生缘》“一直恨一个人，就和一直爱一个人一样难”
阿瑟·黑利《最后的诊断》
B文学语言具有非指涉性（一一对应）小说中的两难结构
语里的多义性 圆桌派第三季21期
语表的具体性 具体形象
有歧义：孔乙己大概的确是死了
好作品的主题都是模糊的
C文学语言具有拟陈述性
虚拟性的语言 无关真伪 指向内在的心灵视界
情感表现
《泡在福尔马林里的时间》
文学对语言的超越
言不尽意 老子
得意忘言 庄子
文不逮意 《文赋》
意翻空而易奇，言征实而难巧——《文心雕龙》
原因 语言：公共性 普遍性
思想：个人性 私人性
超越语言方案
自动化写作 布勒东 精神分析 意识流小说
意生言外 景外之景
三、情感 形象
文学创作根本动机：抒情
陆游 （铲屎官）
抒情方式：借助形象
四季分明——植物的变化
“老师这里说的有意思，没想过中国古代文学原来都是公路片”
物象 -情感- 意象 情景交融 意境
形象
形象：客观事物的特征与主观情感的特征结合
具有概括性特征 “秦时明月汉时关
强化特征 激发联想 读者自由创造概念 感受力
四、想象 虚构
文学是一种假定的真实
莱辛：艺术是一种逼真的幻觉
世界三大戏剧理论体系
1、 斯坦尼斯拉夫斯基 《演员的自我修养》体验派
2、 布莱希特《大胆妈妈和她的孩子》间离效果
打破第四堵墙
朱光潜《文艺心理学》
第二章 文学与世界一、文学与意识形态
意识形态：某种坚信的东西
（一） 文学在社会结构中的位置
文学艺术作为观念性的上层建筑，受到经济基础的影像最弱
“国家不幸诗家幸，赋到沧桑句便工”
（二） 意识形态的三种含义
1、 学科 18世纪 特拉西（追溯）观念学：研究人的观念
2、 贬义 虚假意识 欺骗性
3、 中性 信念体系 观念体系
（三） 阿尔都赛的意识形态理论
西方马克思主义：对经典马克思主义的修正 不是简单的经济决定论
“意识形态是谎言” 当你指认出来一个谎言是谎言的时候，它就已经不是谎言了
谎言是此时此刻坚信的东西
《意识形态与意识形态国家机器》
1、 国家机器：实体性上层建筑 （暴力性，可见性 公共性）
2、 意识形态国家机器 教育 传媒 隐形不可见的 私人的
宗教——仪式——信仰 不是因为相信上帝才跪下，而是跪下才相信
升旗仪式、企业文化，家庭教育
起名字当中的意识形态：中文系学生中“诗”的名字偏多
孩子会按照父母的一种预期发展，并且影响今后的人生选择
2、意识形态国家机器的功能和目的
（1）自然化 质疑——“从来如此，便对么？”
某种观念以自然化的方式呈现出来
男权意识对女性的塑造，“科学依据” 女性身体构造其实更高级
科学只是阐释世界的一种方式而已
当科学太过强大成为权威，容易成为意识形态
（2）合法化
《圣杯与剑》
母系社会-父系社会
统治者的统治合法化
新历史主义：1、历史由胜利者书写 2、一切历史都是当代史
控制了现在就等于控制了历史，模糊记得1984里这么写过的
3.意识形态运作方式
建构个体为主体
（1） 核心：建构个体与现实的想象关系
A把个体询唤为主体
没有主体身份 高考本身就是一个召唤过程
身份的缺失意味着个体的社会性死亡
B个体对主体臣服 subject(想要成为主体，先要臣服)
C主体与主体的互认
“00后”“大学生”
（2） 意识形态是一个“镜像序列”
拉康 镜像阶段 自我意识 （猫是不是一直在镜像阶段？）
传播学的镜中我 被建构的自我
4．意识形态没有历史
坚信一切东西不坚信的坚信也是一种坚信
（四） 症候阅读 挖掘作品中意识形态
表层 深层
童话故事中的意识形态问题
《白雪公主》魔镜：欧丽娟老师提到的man gaze
二、再现与模仿（世界=自然）（一）作为艺术理论的再现（表征）1.再现：外部事物在作品中呈现
《罗生门》
2.影响再现的几个因素
（1）媒介及其文化规定
小说的作者访谈-忽略媒介的存在
音乐在电影中是一种强制性因素，艺术电影在使用音乐时往往极端节制，目的是造成某种多意性，以限制导演的主观情感流露
需要警惕“根据真实事件改编”这几个字
（2）再现的编码层面：文本 文本的细读（形式 结构 修辞 音韵）
3．再现的社会层面：生产机制
从文化生产、消费的角度
（二）模仿说与镜子说
1、模仿说
（1）柏拉图：床喻 a理念世界-真实存在b现实世界-对理念的模仿C艺术世界-对模仿的模仿（艺术的地位很低）
艺术是对现实的模仿
问题：1.忽略了艺术家的创造性2.模仿的对象：表象和本质（只看到了表象）
二元关系：原本-现实世界
摹本-艺术
诗人逐出理想国
（2）亚里士多德《诗学》
创作过程是模仿过程
现实是个别与一般，普遍性与特殊性的结合
——诗比历史更真实（指的文学艺术）
诗：描述可能发生的事情—本质规律
历史：已经发生的事情——个别的（已发生的合理化）
历史书写过去，诗描述未来
历史更像是经验论，但是经验只对过去有效，无法预测未来
诗更像是先验论，主张认识世界的能力是人与生俱来的
博尔赫斯《小径分叉的花园》
总结：承认原本和摹本的关系，但是认为艺术能再现世界本质规律
观点影响了西方现实主义理论基础
2.文艺复兴时期：镜子说
代表人物：达芬奇
绘画艺术：一面镜子-文学用语言映射自然
艺术水平：模仿准确程度
真理符合论，把“真”与“美”等同起来了
（三）现实主义与自然主义
1.现实主义：18世纪末19世纪初（模仿说）
对现实能动地反映和再现 要求作家通过处理社会生活现实 揭示、透视社会的本质规律
2.自然主义 19世纪后半（镜子说）
客观、科学的真实 强调的是文学对自然的一种无条件的复制和记录
注重环境描写
三、表现与抒情（向内的 世界=情感）
我手写我口，古岂能拘牵。—黄遵宪
编剧理论中的：创作限制理论，规范越多，创意越精彩
胡适《尝试集》
郭沫若“我是一条天猫啊，我把钱来花了，我把手来剁了”
抒情：强调情感表现 主观情感的呈现 自我内心体验的表达
克罗齐：直觉即表现
突出了个性、创造力、想象力、天赋在文学中的运用
核心：主题创造力（迷狂说）
自我表现：社会内涵—评价 信仰 理想
3.创造性的选择 组织抒情话语
超越原发情感——抒情是情感的释放又是构造—构造意象
诗歌是冷却之后的热情
（1）直接抒情间接抒情（通过形象）
直接-《登幽州台歌》—人类共同感 宏大
（2）抒情与宣泄区别
抒情：情绪的创造者 情感的建构者（我审视我的情感）
宣泄：不自由的 生理情感的导向 主体沉浸在情绪之中
（3）抒情的表现方式：构造抒情的话语
抒情话语：不追求外表的真实追求情感真实
情感逻辑：无理而妙
4．抒情与再现
（1）抒情的本质是再现，一种向外（现实主义 自然主义 镜子说），一种向内（内心世界）抒情则是内心世界。
（2）抒情是一种特殊的再现
首先再现的是精神方面，其次抒情对客观世界具有主观性
有我之境 以我观物——主观性
无我之境 以物观物
（3）抒情具有评价性
（二）浪漫主义唯美主义
1．浪漫主义：19世纪上半《论素朴的诗与感伤的诗》
湖畔派诗人 德国狂飙突进运动 歌德 少年维特
实质：艺术再现作家的内心世界（情感 想象 激情 个性 自由）
情感的真挚性 作品原创性 创作的自发性
2.唯美主义：19世纪后半
为艺术而艺术
实质：生活=艺术 艺术就是再现自身
“可以搞艺术，但是没必要”
美和真——否定了文学真实的存在
（三）文学与真实
1．真实的含义：符号 模仿某个对象的逼真程度
2.文学真实三个方面
（1）作品与世界 作品与外部世界的符合度 ——现实主义理论
（2）作品与作者：作者创作动机的真假问题——作家的责任和道德
功利性与否不影响作品的好坏——陀、巴尔扎克等
作家的初衷也是文本，作者如果本来对社会的认知程度到了，也可以是好作品，价值观会渗透在文本中的。
（3）作品与读者的关系 读者经验个体差异
3.文学真实与生活真实
现实生活制约文学，源于生活又超越生活 追求真实感 卡夫卡
《树上的男爵》《河的第三条岸》
父亲在寻找河的第三条岸，反抗生和死，反抗绝望本身
窗子之外
文学真实-诗意的真实
失实的表象——真实的整理
堂吉诃德 哈姆莱特 主人公看过了故事本身
博尔赫斯，魔幻现实主义集大成者
博尔赫斯 马尔克斯 乔伊斯
我们没有办法穷尽人生的所有可能性，所以做抉择时才如此困难
基耶斯洛夫斯基的机遇之歌
《4321》无姓之人 恐怖游轮 《一个字头的诞生》 王小波红线盗盒 《父后七日》
《命若琴弦》 《国境以南》村上春树
（3）现实生活对艺术模仿
波兰斯基和《罗斯玛丽的婴儿》
大众传媒的议程设置，潜移默化的“培养理论”，李普曼的“拟态环境”
4.文学真实与情感真实（作者角度）
（1）作者的情感经验是作品真实的保证
（2）强大的模拟能力 作者的情感经验≠作品真实
（3）创作动机的真诚≠真实
5.文学真实与读者经验（作品与读者）
四 形式与结构
世界即文本
再现与模仿（世界即自然）表现与抒情（世界指人的情感）形式与结构（世界即文本）
结构主义：作品具有内在共通结构
目标—阻碍—努力—结果—意外—转弯—结局
（一） 叙事诗法：叙事作品是一个大句子
长短句是线性叙事，主讲述故事情节，大句子则具有空间共面性，主形象情感的修饰丰满，可以理解为树木的分支。结构主义认为小说非线性叙事，而是一座房间，在小说情节之外，还有小说世界，例如指环王，哈利波特
1. 《叙事作品结构分析导论》罗兰巴特
2. 《文学作品的分析》托多洛夫
（二）
普罗普《民间故事形态学》
31的固定功能7个角色圈
（对手：加害者 赠与者也可以是提供者 相助者 公主 派遣者 主人公 假冒的）
符号学
（三）格雷马斯结构语义学
1.六个行动模型
发送者——客体——接受者
辅助者——主体——反对者
2.符号学矩阵
（四）克洛德布雷蒙“三合一体”模式
《叙事可能之逻辑》 情况形成（问题） 采取行动（方案） 目的达成（结果）
前途未卜 提出\没有解决方案——问题解决\没解决
组合模式：连接式、镶嵌式、两面式
（五）托多洛夫叙事语法研究
《叙事作为话语》
原有平衡—打破平衡—破坏性和对抗性—新的平衡
（六）列维斯特劳斯 神话结构
所有的神话都是由神话素构成的
邱运华的文学批评方法与案例
结构主义者认为：文学不指向外也不指向内，文学指向文学本身
文学与世界的三种关系：再现、表现、文本与现实关系
第三章 文学与文本一 、叙事性
种叫做叙事性的文本，一种叫做抒情性的文本
（一）、叙事性文本的形式问题和审美问题
两难性情节：给读者制造两难
《黑暗的心》
1.叙事视角
申丹《叙述学与小说文体学研究》
（1）外视角 观察者处于故事之外
A全知视角（上帝视角）
B选择性的全知视角
夏佩尔 《小事情》
C限制性客观视角 （摄像式）
海明威 冰山原则 《杀人者》（海明威 屠格涅夫 作家之间的默契）
D第一人称主人公回顾性视角
一个陌生女人的来信
E第一人称叙述中见证人的旁观视角
《林中之死》
（2）内视角 观察者处于故事之内
A固定式内视角
B变换式人物有限视角 意识流小说
C多重式人物有限视角《罗生门》-《竹林中》
2.叙事时间
故事时间和话语时间
3.叙事交流
布斯《小说修辞学》叙事交流三要素：作者 作品 读者
查特曼《故事与话语》-叙事交流图
（1）真实作者：日常生活中的人—通过传记（名人传记与作者的一生）
